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《监管责任制信息系统》
在中国证监会的领导下，四川证监局经过多年的摸索，在充分学习和借鉴国内外金融监管信息化建设成功经验基础上，通过详细的系统分析和对比之后，选择并采用了国内外先进的和最成熟的理念、思想、方法和手段，创出了一条适应中国国情的证券监管信息化建设的成功路子。
在四川证监局杨勇平局长的亲自领导下，四川证监局信息化建设已取得了显著的成就，得到中国证监会
领导的高度评价。为了充分发挥信息技术在证券监管方面的重大作用，四川证监局和四川电子信息股份有限公司密切合作，研发成功国内尚属空白的《证券监管决策支持系统》，从而实现监管信息的资源整合、数据集中、互联共享和决策支持。研发成功的《证券监管决策支持系统》对提高证券监管力度和效率、提高办公效率以及局领导的决策科学化等多方面都将带来巨大帮助和显著的效率。四川证监局证券监管信息化工作从此迈向了一个新的台阶。
一、资源整合与数据大集中
四川证监局信息化建设根据历史的条件，是由单项开发逐步走向资源整合。几年来先后成功的开发了《证券经营机构监管信息系统》、《上市公司监管信息系统》、《期货机构监管信息系统》、《办公自动化系统》、《监管工作管理信息系统》《信访管理信息系统》、《稽查监管信息系统》、《网上文件收发管理信息系统》、《治理商业贿赂》、《党建管理信息系统》、《廉政管理信息系统》等十个应用系统，取得了非常显著的效果。为了充分发挥整体的监管力度和监管效率，四川证监局决定采用数据仓储和数据挖掘等先进技术，对整个信息资源进行整合优化，从而实现资源共享、互联互通打下坚实基础。
二、互联共享和决策支持
在已建成的十项应用系统基础上，该系统采用联机分析处理技术（ OLAP）和电子政务决策支持体系，为领导的科学决策提供真实、及时、准确和有效的信息，从而实现决策科学化。
该系统遵循决策智能化原则，以数据仓库为基础获取基本信息，以数据挖掘为手段识别有效信息，以联机分析处理为工具组织应用信息，以人工智能为向导提供智能决策，以可视化技术为支撑提供统一界面，从而达到优化决策流程、改进决策方式、提高决策质量和效率的目的。
该系统包括“数据采集、数据报送、数据统计、数据存储、数据挖掘、数据分析、数据处理、数据决策”八大功能。
将分散的监管业务及办公系统通过先进的资源整合技术（包括物理层面、数据库层面、软件层面）建立四川证监局《证券监管决策支持系统》，真正达到资源共享互通、提高决策质量和效率的目的。
在海量的监管信息资源中如何快速得到准确而有价值的数据，为领导的科学决策提供定性分析与定量分析相结合的支持功能。
建立统一的信息服务平台，即满足局内公开信息的披露和共享，又满足各处室业务监管工作的需要。
资源整合与互联共享是信息化建设的最终目标。四川证监局信息化建设根据历史的条件，也是由单项开发逐步走向资源整合。我公司通过运用数据仓库、数据挖掘、数据分析、数据决策等先进技术和信息管理手段，研发成功《证券监管决策支持系统》。
在该系统中，四川证监局可以统一发布和管理局内公共信息，同时通过统一的身份及密码验证，一次登录链接到监管业务各子系统，不仅提高工作效率，而且对业务资源进行统一整合和利用。建立统一的信息服务平台，即满足局内公开信息的披露和共享，又满足各处室业务监管工作的需要， 对提高证券监管力度和效率、局内办公效率以及局领导的决策科学化等多方面都将带来巨大帮助和显著的效率。
我公司可根据贵单位信息化的现状和具体需求，实施单项系统建设，或在贵单位已有系统基础上进行优化整合。我公司提供免费上门咨询服务。
《证券监管决策支持系统》在四川证监局的大力支持下，目前已经完成了系统的研发和测试工作，并正式运行于 四川证监局 内部网中，感谢您在白忙之中阅读本产品的介绍，体验我们为您利用信息化手段开展的全面服务，期待您的电话咨询，我们将在第一时间 24小时为您解答本产品提供的任何功能，同时为您提供我们诚挚的服务。
《办公自动化系统》
目前市场上很多 OA系统，由于存在对机关政务了解不够，造成软件实用性很低，系统建设与办公管理的结合不够，开发与应用脱节等问题。我公司拥有电子政务系统开发方面多年成功经验，秉承着“规范化、标准化、信息化”的设计理念，严格按照《中国共产党机关公文处理条例》、《国家行政机关公文处理办法》、《国家行政机关公文格式
》、《国家电子政务建设指南》等规范，精心设计开发出《办公自动化系统》。
一、系统特点：
该系统能够实现信息资源共享，内部沟通与协同办公，工作流程智能管理等。为证券监管部门内部加强管理，节约管理成本，实现电子化办公和移动办公，从而极大地提高工作效率和管理水平。
·简单实用：只要会使用计算机，半天即可使用。人机界面友好，全中文提示，功能模块可任意组合。
·标准规范：严格遵循《中国共产党机关公文处理条例》和《国家行政机关处理办法》等规范制作。
·开放性：本系统是一个开放体系，允许用户根据部门具体工作特点加以修改。
·方便的数据协同：系统通过标准数据接口能够与局内其他系统进行数据交互，同时可提供相关报表供领导查询。
·灵活的权限控制：系统通过统一授权及认证平台以角色、岗位、资源的概念实现人和权限的匹配；角色、岗位、资源的改变，则用户所对应的权限会自动更新。用户权限管理灵活可靠，保证系统结构稳健。
·完善的安全机制：操作安全性有网络登陆验证，客户端有分级授权和验证机制，同时在数据传输、存储、备份恢复过程中保证数据的高度安全性。
·跨地域的业务协作：系统为日常办公事务建立利用网络进行协作处理的平台，能方便地满足 远程办公和移动办公的需要。
·功能完整：完整的电子政务解决方案，实现办公自动化与业务信息系统的无缝集成。
·辅助决策：决策领导可根据大量的数据统计分析进行科学的决策。
·可扩性：系统采用三层体系的结构化设计，使系统各部分的独立性以及互连能力更强，系统的可扩性和可维护性更好。
二、系统结构
·该办公系统共分为九大模块：办公桌面、日常办公、公文处理、会议管理、目标管理、大事纪、通讯中心、后勤管理、系统管理。
办公桌面：方便、快捷、准确、高效的处理个人办公事务。
·日常办公：布署交办工作、交办工作查询、承办工作查询、待处理工作、被催办工作。还可进行通知公告和通讯录的查询。
·公文处理（公文流转信息系统）：
发文——发文系统主要功能是实现发文的全部流转过程，包括起草、核稿、审核、批示、会签、签发、归档、检索等。
收文——收文系统主要功能包括：来文的登记、扫描、承办、签发、传阅、承办、催办、归档、查询等。
内部公文——内部公文系统主要功能包括： 内部公文的起草和对起草后的内部公文进行处理，包括保存、插入附件、删除附件、批注、流转、归档等。
·会议管理： 包括会议计划、会议通知、会议纪要。可进行会议计划的制定查询和通知，会议记录和会议纪要的归档及检索查询。
·目标管理：年度目标计划制定，周、月、季工作总结和评比检查。
·大事纪：主要功能是对全机关或部门级的大事纪进行管理和查看。
·通讯中心：通过内部邮件系统和短信系统发送提示与通知，使用户及时了解和处理工作事项，提高系统办事效率。
·后勤管理：分为图书资料管理和车辆管理。图书资料管理又分为资料库管理和图书借阅，车辆管理分为车辆登记、出车记录、维护记录、加油记录等。
·系统管理：此模块提供系统运行初始化设置，并提供系统管理与分配的模块，可进行用户管理、模块管理、权限管理、字典表管理、流转路径设置、修改密码等功能。
我公司研发的 《办公自动化系统》 具有良好的安全性、保密性、通用性、兼容性、可操作性、可扩展性，所有的功能实现和系统操作均基于 WEB浏览器方式，包括强大、完善的WEB页面方式后台管理、维护、统计，技术达到国内领先水平。系统已在全国很多单位推广使用，客户普遍反映：“好用、实用、爱用”。
三、技术特点
·遵循软件工程规范、模块化设计；
·B/S模式，简单易用，纯浏览器操作；
·文件信息交换标准化；
·文档留痕功能；
·开放性、集成性和可扩展性。
·跨平台，支持 WINDOWS/UNIX/LINUX等；
·采用 XML作为数据标准和J2EE架构标准；
·遵循国务院电子政务标准。
《监管工作管理信息系统》
一、系统特点
·是一套运行在证券监管机构内部的管理信息系统；
·在全局范围内建成集中管理的、统一的、一体化的日常监管信息的数据采集、检索查询、统计分析系统，从而提高监管效率；
·实现了信息资源的共享，实现了对监管对象的动态监管及监管记录电子化；
·建立一个辖区内完善的监管对象的动态监管数据库，实现监管工作规范化、标准化、科学化、信息化；
·加强局领导与各级监管责任人之间的双向沟通以及全局整体工作协调；
·建立干部内部考核机制和体系
·建立干部责任追究机制和体系
·建立政治上靠得住、作风上过得硬、工作上责任强的高素质的复合型人才队伍
·提高监管工作水平和监管效率
二、系统功能
·日常监管 — 监管工作日志填写及汇总分析
·重大事项 — 统一的指挥决策和调度协调
·目标管理 — 实现年度目标管理电子化、系统化和连续性。
·绩效考核 — 以人为本，体现整体效能原则，各项制度间的内联性、互动性、制约性、激励性和惩罚性的有机结合
·经验卡片 — 记录监管工作心得体会，供局内工作人员共同学习、共同进步
·通知公告 — 局内部重要通知公告发布
·政策法规 — 国家政策法规检索查询
·内部论坛 — 局内部人员的信息交流平台
·系统管理 — 用户管理、角色权限、字典表管理、监管记录、金融机构管理
三、技术特点
·遵循软件工程规范、模块化设计；
·B/S模式，简单易用，纯浏览器操作；
·24小时日志自动提交机制，体现监管工作严肃性质；
·开放性、集成性和可扩展性。
·跨平台，支持 WINDOWS/UNIX/LINUX等；
·采用 XML作为数据标准和J2EE架构标准；
·遵循国务院电子政务标准。
《信访管理信息系统》
信访部门是各政府职能部门与广大人民群众密切联系的纽带，肩负着保护信访人合法权益、维护信访秩序的使命。随着改革开放的进一步深入和局势的不断变化，各种问题都会出现，信访工作的难度和信息量也越来越大。
鉴于上述实际情况， 我公司经过多年的摸索，在充分学习和借鉴国内外信息化建设成功经验和失败教训基础上，通过详细的系统分析和对比，选择并采用了国内外最先进的和最成熟的理念、思想、方法和手段，走出了一条适应中国国情的信访工作信息化建设的成功路子。成功的 开发出了 《证券信访管理信息系统》
该系统主要功能包括 信访件录入、信访件流转、办理信访件流程记录、信访件留痕、信访件督促办理、手机短信提示、信访件分类查询、信访件档案查询、生成信访统计报表、打印信访统计报表、打印信访告知单据、信访总结报告、信访办理时限提示、信访件权限设置和系统管理维护 等。
一、系统特点：
该系统遵循决策智能化原则，以数据仓库为基础获取基本信息，以数据挖掘为手段识别有效信息，以联机分析处理为工具组织应用信息，以人工智能为向导提供智能决策，以可视化技术为支撑提供统一界面，从而达到优化决策流程、改进决策方式、提高决策质量和效率的目的 。
二、系统主要功能：
·信访登记 — 将信访分类登记，录入信访基本信息。
·信访受理 — 录入受理时间，打印受理告知单。
·信访件办理 — 分配信访承办人员。提取信访基本信息，录入领导批示、办理结果、信访答复等。自动生成办理流程。
·流程记录 —完整记录信访办理过程及系统操作痕迹，责任明晰以备查询。
·信访件督办 — 局领导或处室督办人员可查看信访办理情况，如尚未办理可催促办理。
·信访件分类查询 — 具有查询权限的人员可根据信访分类、对象、时间、关键字等多项组合查询。
·信访归档 — 信访答复以后，专职工作人员对信访件分类归档，归档以后只能查询，不能修改。
·信访办理时限提示 — 对将要达到办理时限的信访件，系统给予提示
·信访总结报告 — 按月对信访事项办理情况、办理进度、投诉举报内容及特点等方面进行分析总结，并对信访事项进行统计。
·统计报表 — 系统生成各类信访统计报表，并提供打印功能
·信访件权限设置 — 设置信访件办理、查询角色等
·系统管理维护 —包括 用户及权限管理、模块权限用户管理、 字典表管理等功能
四川证监局与我公司联合将证券监管业务的十个分散应用子系统整合到一起，形成《证券监管决策支持信息系统》，而 《证监局信访管理信息系统》 也是该综合系统中的重要一环。该综合系统通过对证监局业务及办公系统优化整合后，从而真正达到资源共享互通、提高决策质量和效率的目的。
三、技术特点
·遵循软件工程规范、模块化设计；
·B/S模式，简单易用，纯浏览器操作；
·信访件格式、流程标准化；
·开放性、集成性和可扩展性。
·跨平台，支持 WINDOWS/UNIX/LINUX等；
·采用 XML作为数据标准和J2EE架构标准；
·遵循国务院电子政务标准。
《稽查监管信息系统》
当前证券稽查工作面临的主要形势就是证券市场违法违规问题层出不穷，不仅发案数量多，数额大，涉及范围广，而且有的问题十分严重，作案手法十分隐蔽，影响极为恶劣。各种证券违法违规行为社会反映强烈，严重影响了证券市场的发展，损害了投资者利益，挫伤了投资者的信心；个别人胆大包天，直接挑战法律，破坏了我国证券市场运行体制，甚至影响了社会的稳定，危害极大。
因此，对于稽查工作本身而言，也提出了更高的要求和标准。
稽查监管信息系统，是为了充分利用监管资源，加强稽查工作效能，促进监管工作现代化而设计的一套计算机应用软件系统。
本系统开发目的是解决目前四川证监局稽查工作中的任务重、效率低、速度慢、错误率高、重复劳动多的种种 问题，同时还新增稽查工作信息留痕、稽查责任制日志记录、稽查案件和案件相关证据附件的档案管理、分析统计等功能，不仅为四川证监局局领导的稽查决策提供参考依据，而且为四川证监局稽查工作的责任制管理提高监管力度和效率。
本系统不仅实现原有系统的基本功能，还根据信息化发展最新趋势，运用软件开发的最新技术。
·系统特点：
该主要功能包括稽查案件立案登记、案件权限分配、稽查案件调查信息录入、录入信息留痕、调查日志记录、案件补充调查、补充调查日志、案件进程控制、案件审理、案件补证、案件督办、案件复核、案件执行、案件归档、统计分析、系统维护等。
系统采用 B/S架构，无需安装客户端软件，服务器统一存储案件数据及系统程序代码，便于数据安全和升级方便。
该系统在设计时充分考虑到稽查监管信息系统是保密系统，因此它的安全性必须得到保证。本系统通过对案件信息权限设置、日志权限设置、系统权限设置、系统数据备份以及系统数据加密等措施和途径，来充分保证系统的安全性和保密特性。
二、系统主要功能：
案件登记 — 录入案件来源信息，记录相关领导批示情况，设置调查组成员及其角色、权限。
案件调查 — 制定案件调查方案，进入案件进程控制，在进程控制中可记录案件过程、阶段性总结、相关文档等信息，案件调查完毕后进入复核阶段，复核通过后写出案件调查终结报告。
调查进程控制 — 进程控制中在没有进入下一个进程之前，当前进程可修改，如果想修改可由修改者提出申请，经过组长批准后即可进行修改，修改后保留修改之前的内容，以便日后查看。
案件日志 — 录入案件具体承办人员的工作日志情况，包括日志类型、关注类型、事件描述、处理结果、附件上传、领导签署意见、批示等信息，案件督办或局领导可查看和督导每一位承办人员的日常工作，并且为监管责任制度作为依据。
案件复合 — 调查组成员之间有交叉复合，系统将交叉复合结果记录到系统之中
案件审理 — 相关部门收到《案件调查终结报告》及全部案件卷宗材料后经审查，案件事实不清、证据不足的，退回稽查部门补证调查；经审查，认为案件主要事实清楚、证据充分确实的，进入行政处罚、告知、听证、送达程序。
案件执行 — 记录行政处罚决定执行情况、执行结果。
流程记录 — 完整记录办案过程及系统操作痕迹，责任明晰以备查询。
档案管理 — 包括稽查案件、经典案例违规档案等分类管理
案件督办： 相关领导可对案件的进程实时跟踪，并可做出批示，调查组组长收到批示后即可办理。
通讯处理 — 生成通讯文件，转往各业务监管部门、证监会其它派出机构、各上市、期货、证券公司等。
系统管理 — 包括 用户及权限管理、案件权限用户管理、 字典表管理等功能。
三、技术特点
·遵循软件工程规范、模块化设计；
·B/S模式，简单易用，纯浏览器操作；
·检查案件格式、流程标准化；
·动态日志、系统留痕、文档留痕等多项功能；
·开放性、集成性和可扩展性。
·跨平台，支持 WINDOWS/UNIX/LINUX等；
·采用 XML作为数据标准和J2EE架构标准；
·遵循国务院电子政务标准。
《“治理商业贿赂”发布学习系统》
一、系统特点：
该类系统包含《治理商业贿赂》、《党务建设》、《廉政建设》、《先进性教育》等。系统能够及时准确的发布党政学习信息和资料，并且可根据需求增减栏目设置，提高学习效率和扩大学习范围。本系统在内外网均可建设。
二、系统功能
1、 《治理商业贿赂》
·治理商业贿赂 ·动态：发布和管理最新动态新闻
·治理商业贿赂 ·案件：记录商业贿赂案件，提供案件查询搜索等功能
·治理商业贿赂 ·评论：实时参与评论，交流学习心得
·治理商业贿赂 ·研讨：发表研讨文章，记录学习过程
·治理商业贿赂 ·法规：记录相关法规，提供法规查询搜索等功能
2、 《党建工作》
·动态跟踪： 及时展示党务建设方面的最近情况
·组织建设
·学习园地
·专题报道： 主要报道党务建设方面的热点问题：如十六大、三个代表等内容
·党史资料
·革命著作
·党员发展
·入党必读： 申请入党的基本程序、文件
·党员发展： 入党积极分子名单
3、《廉政建设》
·廉政快讯： 及时介绍我局廉政建设方面的最新动态
·组织架构
·党纪法规： 中央、省、会下发的各项纪律和规章
·文件汇编： 我局下发的有关廉政建设方面的文件、规章、制度
·警钟长鸣： 介绍个案
三、技术特点
·遵循软件工程规范、模块化设计；
·B/S模式，简单易用，纯浏览器操作；
·强大后台发布系统，智能、简便；
·开放性评论功能，增进互动，实时交流；
·开放性、集成性和可扩展性。
·跨平台，支持 WINDOWS/UNIX/LINUX等；
·跨网络，支持局域网或 Internet
·采用 XML作为数据标准和J2EE架构标准；
《网上文件收发管理信息系统》
一、系统特点：
该系统是为了提高办公效率而建立的一套介于证券监管部门与被监管对象之间双向沟通与交流的网上公文收发平台。
该系统小巧简便，使用灵活，在证券、银监、银行等行业中发挥了重要的作用。
二、系统主要功能：
该主要包含如下功能有收发检索、文件发送及系统管理
其中：
收发检索包含：“收文检索”、“发文检索”；
文件发送包含：“编辑发送”、“多文发送”；
系统管理包含：“用户管理”、“权限管理”、“字典表管理”、“流转路径”和“修改密码”五个子项目。
三、安全保障
1、虚拟专网采用了高级 VPN产品 ， 内部嵌入防火墙功能模块，采用内核检测等多项专利安全技术，形成了集防火墙、 IPSEC VPN、入侵检测等多种功能一体化的高效率平台。
2、每一用户端口都安装了数字认证加密锁以保证通道接口安全。
3、本系统采取多重软件加密措施，专门设计了身份认证和密码认证系统，通过身份及密码认证，才能进入到《网上文件收发系统》。
4、系统采用了混码技术和解码技术，通过加密后的信息才能在虚拟专网上传输，大大增加了信息的安全性。
5、安全保密管理，通过严格的安全保密制度，做到信息保密万无一失。
四、技术特点
·遵循软件工程规范、模块化设计；
·B/S模式，简单易用，纯浏览器操作；
·开放性、集成性和可扩展性。
·跨平台，支持 WINDOWS/UNIX/LINUX等；
·采用 XML作为数据标准和J2EE架构标准；
·遵循 1104工程标准。
证券经营机构监管系统
根据证券法律法规以及证监会有关规定，并结合派出机构的工作职责，证券经营机构监管信息系统，实现了证管办办公自动化及监管现代化。系统具有机构监管、人员监管、经纪业务监管、财务监管及风险预警、数据通信、系统维护管理等功能，实现机构处日常监管的职能。通过该系统可确定机
构监管重点，对正常经营机构进行一般性监管，对风险预警机构进行重点监管。这样，不仅减轻了监管部门日常事务性工作，如报表手工统计分析等，使监管部门工作重点逐步转移到预防和化解金融风险，规范和发展证券市场，从而有效地消除金融隐患，提高防范和化解金融风险的能力。 系统通过及时采集辖区内的各证券经营机构的经纪业务、财务、业务、机构信息、从业人员信息等各方面数据，形成基础数据库。并对这些数据进行详尽的统计分析，采用图表相结合的方式，提供清晰、直观的分析结果，为领导决策提供科学的依据。系统还在财务数据的基础上，派生出了8个证券公司安全预警指标和2个营业部预警指标，为预测和防范各证券经营机构的经营风险和金融风险，提供了强有力的手段。
1、机构管理子系统
汇总统计辖区内证券经营机构（法人机构、子公司、分公司、管理总部、营业部、服务部、中介机构等）基本情况，形成电子档案，了解机构的基本情况、变化情况、违纪违规处罚记录、巡检及年检记录。
2、人员管理子系统
该子系统实现对辖区内各证券经营机构一般从业人员和高管人员管理，如：人员基本情况、业务资格取得情况、违规情况、构成情况等数据，了解辖区内从业人员的人员素质和人的行为规范。 高管人员管理是监管部门对证券经营机构风险控制的重点之一，因此系统建立了高管人员的详细档案，包括照片、身份证、个人简历、任职资格审批、违纪违规记录、关联人员的跟踪等。
3、经纪业务管理子系统
系统主要对机构上报的经纪业务报表进行汇总统计分析，形成辖区内经纪业务情况各种报表，对经纪业务数据进行多种横向和纵向分析，掌握辖区内的经纪业务变化情况。 对证券经营机构的经纪业务数量、经纪业务构成情况及比例进行数据采集，对经纪业务进行横向和纵向的比较分析，以掌握机构的经纪业务情况。系统可自动汇总统计各时间段内证券经营机构经纪业务排行情况等统计分析信息。 系统在分析统计报表时，采用图形分析相结合的方式，当鼠标双击某一机构时，形成该机构经纪业务构成情况饼图、直方图、曲线图；当双击统计表中合计时，形成全辖区所有机构经纪业务构成情况饼图、直方图、曲线图，从而直观地掌握经纪业务构成情况。
4、财务监管及风险预警子系统
对证券经营机构的重要财务数据进行采集，资产负债表、利润表、利润分配表、现金流量表、净资本指标计算表及其附表等。根据财政部规定公司按月编制的财务报表，财务报表及财务报告是反映公司财务状况和经营成果的总结性书面文件，是证券监管的重要资料和数据，通过对数据进行综合统计分析，以对机构的财务情况进行及时动态监管。 根据证券经营机构的财务数据，证券公司设置了8个安全预警指标：流动比率、权益负债率、固定资本比例、长期投资比例、净资本、保证金平衡差异、自营证券比例、质押自营证券比例；证券营业部设置了2个安全预警指标：保证金平衡差异、手续费收支比例。通过对公司及证券营业部的经营风险和财务风险的分析，实现动态监管。加强事前的预防和事中的监管及事后的查处，防范和化解金融风险，努力做到防患于未然。
5、数据通讯子系统
监管部门与监管对之间信息上通下达是保证监管工作正常进行的基础，由于营业部量多面广，空间距离较大，使得证管办到各营业部的各种通知、文件下达和各营业部到证管办的数据上传都非常困难、繁琐。为了保证信息的及时性、避免证管办的工作人员从事繁琐的重复劳动、提高证管办的办事效率，系统利用现代通信手段，设计了如证管办和辖区内的营业部之间的数据通讯系统。通过该系统，不仅可以传输一般文本文件，而且可以传输各种类型的文件，如图片、多媒体数据等等。
6、系统维护管理
提供对"证券经营机构监管系统"运行的维护管理平台，包括密码修改、字典表维护、权限设置等功能，从安全上保证系统正常运行。
期货公司监管系统
期货公司监管信息系统，用于实现证管办期货处的办公自动化及监管现代化。系统对辖区内的期货公司及其下属的报单点，建立完备的电子档案，并通过实时的数据采集，对各期货公司进行监管。系统还对辖区内的期
货从业人员建立了详细的电子档案，并对高管人员的流动进行管理。本系统具有如下的功能：
◆ 机构管理 ：对辖区内的期货公司及其报单点进行电子档案建立、变更、查询及打印等功能。
◆ 人员监管 ：对辖区内的期货从业人员进行详细的档案管理，并对高管人员的流动进行监管。
◆ 财务监管 ：对期货公司的财务情况进行监管。
◆ 信访管理 ：对期货行业的信访事件建立电子文档，并对调查过程和处理结果进行管理，对信访进行综合的统计分析。
◆ 违规管理 ：对期货机构和从业人员的违规建立电子文档，并对处理结果进行管理。
◆ 信息查询 ：提供办内信息的网上交流。
◆ 个人办公 ：为期货处工作人员的日常工作提供辅助功能。
◆ 通讯 ：通过计算机自动向各期货公司下发各种信息，并对信息的送达情况进行跟踪。
◆ 系统维护 ：提供对"期货公司监管系统"运行的维护管理平台。
上市公司监管信息系统
上市公司监管信息系统，用于实现中国证监会派出机构上市处监管信息化、现代化，同时为检索查询上市公司各种数据提供了方便快捷的查询工具。“上市公司监管信息系统”不仅建立了完整的辖区内
上市公司电子档案库，而且进一步提高了上市公司监管工作的效率和质量。系统中上市公司电子档案库完整保存了上市公司自首次公开发行以来的全部公开信息资料，上市公司依法申报和报备的材料。对证管办（特派办）上市公司巡回检查、专项核查的相关资料，定期报告的事后审查工作以及对上市公司申报事项的审核文件和监管案例等信息。 利用现代信息技术手段建立的"上市公司监管信息系统"为各地派出机构进一步完善对辖区内上市公司的监管工作，增强监管手段，提高监管效率，提供了一个统一、完善、权威的综合性数据采集和管理平台。系统涉及上市公司、拟上市公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等机构，将监管业务与信息技术进行有效结合，为监管工作提供必要的数据支持和决策依据。系统为上市处的配股初审、融资、重组、退市管理、巡回检查、调查研究、会议与培训、改制辅导等日常工作提供了相应的功能模块。系统在财务数据的基础上，派生出了上市公司安全预警指标，为预测和防范各上市公司的经营风险和金融风险，提供了强有力的手段。本系统具有如下的功能：
1、上市公司基本情况查询 ：提供辖区内所有上市公司基本信息查询。
2、上市公司人员档案查询 ：汇总查询辖区内上市公司人员基本情况。
3、上市公司报送资料查询
上市公司信息披露和公开发布的信息数量多、种类杂，系统提供了方便快捷的查询工具。对上市公司定期报告、临时公告披露的监管情况的记录、存档。
4、上市公司财务信息查询
5、上市监管处信息录入与查询
主要为上市处日常监管服务，系统提供了融资、重组、巡检、核查、退市、日常监管等功能模块，为上市处工作人员分类查询各种信息提供了方便快捷的查询手段。主要对所有上市公司监管过程中产生的阶段性文档进行归档管理，提供良好的查询、检索手段。
6、拟上市公司、中介机构管理
提供对拟上市公司基本情况、辅导情况表、股本变动表、财务状况表等信息的查询；对会计师事务所、律师事务所、审计师事务所的基本情况、业务情况等进行查询。完成对拟上市公司基本情况、财务数据、辅导情况等信息的报备和管理。
7、数据通讯
监管部门与监管对象之间信息上通下达是保证监管工作正常进行的基础，建立基于互联网的派出机构与上市公司联络的信息交换通道，保证派出机构与上市公司的日常信息沟通。
